Типовые правила внутреннего контроля

Типовые Правила внутреннего контроля АПСБ

Примечание к ПВК по выделенным строкам: 

- строки выделенные бирюзовым цветом говорят о том, что в разных организациях возможны разные варианты. 

- сиреневым цветом выделены строки, в которые были внесены изменения. 

ПРИЛОЖЕНИЯ:

Приложение 1 к ПВК в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ Глоссарий

Приложение 2 к ПВК в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ Анкета клиента

Приложение 3 к ПВК в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ Анкета ЮЛ

Приложение 4 к ПВК в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ Анкета ИП

Приложение 5 к ПВК в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ Отчет по результатам проведения комиссией проверки внутреннего контроля лист 1

Приложение 5 к ПВК в целях ПОД Отчет о работе по ПОД/ФТ/ФРОМУ лист 2

Приложение 6 к ПВК в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ Необычные характер сделки

Приложение 7 к ПВК в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ Обязательный контроль

Приложение 8 к ПВК в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ Форма внутреннего сообщения

Приложение 9 к ПВК в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ Лист учета обучения

Приложение 10 к ПВК в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ Повышенный риск

Приложение 11 к ПВК в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ ФХД

Приложение 12 к ПВК в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ журнал публичных должностных лиц

Приложение 13 к ПВК в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ План обучения лист 1

Приложение 13 к ПВК в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ План обучения лист 2

Приложение 13 к ПВК в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ Журнал учета обучения сотрудников лист 3

Приложение 13 к ПВК в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ Перечень сотрудников лист 4

Приложение 14 к ПВК в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ Журнал учета по блокированию принадлежащих клиенту денежных средств или иного имущества

Приложение 15 к ПВК в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ Акт проверки

Приложение 16 к ПВК в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ Журнал учета выплат и гуманитарного пособия

Приложение 17 к ПВК в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ Внутреннее распоряжение о приостановлении операции

Приложение 18 к ПВК в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ Журнал учета информации о приостановлении операций с денежными средствами или иным имуществом

Приложение 19 к ПВК в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ Распоряжение об отказе от выполнения распоряжения клиента о совершении операции

Приложение 20 к ПВК в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ Журнал отказов от выполнения распоряжений клиентов о совершении операций

Приложение 21 к ПВК в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ Рисковые услуги

Приложение 22 к ПВК в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ Лист инструктажа

Приложение 23 к ПВК в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ Журнал взаимодействия с клиентами

Приложение 24 к ПВК в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ Журнал учета получения Ответственным сотрудником информации, размещаемой на официальном сайте Росфинмониторинга

Приложение 25 к ПВК в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ Внутреннее распоряжение о блокировании денежных средств или иного имущества

Приложение 26 к ПВК в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ Сводный перечень государственных должностей Российской Федерации

Приложение 27 к ПВК в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ Вводный инструктаж

Приложение 28 к ПВК в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ Целевой инструктаж

Приложение 29 к ПВК в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ О прекращении действия мер по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества.

Приложение 30 к ПВК в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ  О частичной или полной отмене применяемых мер по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества.

Приложение 31 к ПВК в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ О прекращении приостановления операции (сделки).

Таблица изменений нормативной базы в сфере ПОД для НФО в 2019

Таблица изменений нормативной базы в сфере ПОД для НФО в 2020 г.

Архив ПВК

Типовые ПВК АПСБ редакция 1

Типовые ПВК АПСБ редакция 2

Типовые ПВК АПСБ редакция 3

Типовые ПВК АПСБ  редакция 4

Типовые ПВК АПСБ  редакция 5

Типовые ПВК АПСБ 5.1

Типовые ПВК АПСБ 5.1(корректир.)

Типовые ПВК АПСБ  редакция 6

Типовые ПВК АПСБ  редакция 7

Типовые ПВК АПСБ  редакция 8