Типовые правила внутреннего контроля

Типовые Правила внутреннего контроля АПСБ

Примечание к ПВК по выделенным строкам: 

- строки выделенные бирюзовым цветом говорят о том, что в разных организациях возможны разные варианты. 

- сиреневым цветом выделены строки, в которые были внесены изменения. 

ПРИЛОЖЕНИЯ:

Приложение 1 к ПВК в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ Глоссарий

Приложение 2 к ПВК в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ Анкета клиента

Приложение 3 к ПВК в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ Анкета ЮЛ

Приложение 4 к ПВК в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ Анкета ИП

Приложение 5 к ПВК в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ Отчет по результатам проведения комиссией

проверки внутреннего контроля лист 1

Приложение 5 к ПВК в целях ПОД Отчет о работе по ПОД/ФТ/ФРОМУ лист 2

Приложение 6 к ПВК в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ Необычные характер сделки

Приложение 7 к ПВК в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ Обязательный контроль

Приложение 8 к ПВК в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ Форма внутреннего сообщения

Приложение 9 к ПВК в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ Лист учета обучения

Приложение 9 к ПВК в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ Лист учета обучения(с изменениями)

Приложение 10 к ПВК в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ Повышенный риск

Приложение 11 к ПВК в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ ФХД

Приложение 12 к ПВК в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ журнал публичных должностных лиц

Приложение 13 к ПВК в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ План обучения лист 1

Приложение 13 к ПВК в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ План обучения лист 2

Приложение 13 к ПВК в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ Журнал учета обучения сотрудников лист 3

Приложение 13 к ПВК в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ Перечень сотрудников лист 4

Приложение 14 к ПВК в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ Журнал учета по блокированию принадлежащих клиенту денежных средств или иного имущества

Приложение 15 к ПВК в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ Акт проверки

Приложение 16 к ПВК в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ Журнал учета выплат и гуманитарного пособия

Приложение 17 к ПВК в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ Внутреннее распоряжение о приостановлении операции

Приложение 18 к ПВК в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ Журнал учета информации о приостановлении операций с денежными средствами или иным имуществом

Приложение 19 к ПВК в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ Распоряжение об отказе от выполнения распоряжения клиента о совершении операции

Приложение 20 к ПВК в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ Журнал отказов от выполнения распоряжений клиентов о совершении операций

Приложение 21 к ПВК в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ Рисковые услуги

Приложение 22 к ПВК в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ Лист инструктажа

Приложение 23 к ПВК в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ Журнал взаимодействия с клиентами

Приложение 24 к ПВК в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ Журнал учета получения Ответственным сотрудником информации, размещаемой на официальном сайте Росфинмониторинга

Приложение 25 к ПВК в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ Внутреннее распоряжение о блокировании денежных средств или иного имущества

Приложение 26 к ПВК в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ Сводный перечень государственных должностей Российской Федерации

Приложение 27 к ПВК в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ Вводный инструктаж

Приложение 28 к ПВК в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ Целевой инструктаж

Приложение 29 к ПВК в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ О прекращении действия мер по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества.

Приложение 30 к ПВК в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ  О частичной или полной отмене применяемых мер по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества.

Приложение 31 к ПВК в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ О прекращении приостановления операции (сделки).

Приложение 33 (1) к ПВК в целях ПОД распоряжение о целевом инструктаже

Приложение 33 (2) к ПВК в целях ПОД распоряжение о целевом инструктаже

Приложение 33 (3) к ПВК в целях ПОД распоряжение о целевом инструктаже

Приложение 33 (4) к ПВК в целях ПОД распоряжение о целевом инструктаже

Приложение 34 к ПВК в целях ПОД Сообщение об отказе в приеме на обслуживание

Приложение  35 к ПВК в целях ПОД Журнал учета об отказе при отсутствии лицензии

Приложение 36 к ПВК в целях ПОД Сообщение об отказе из-за сайта

Приложение  37 к ПВК в целях ПОД Журнал отказа сайт

Приложение  38 к ПВК в целях ПОД  Перечень видов лицензируемой деятельности

Приложение  39 к ПВК в целях ПОД  Уведомление об отказе в приеме на обслуживание 

Приложение  40 к ПВК в целях ПОД  Сообщение об отказе в приеме на обслуживание

Приложение  41 к ПВК в целях ПОД  Журнал учета случаев отказа в приеме на обслуживание

 

Таблица изменений нормативной базы в сфере ПОД для НФО в 2019

Таблица изменений нормативной базы в сфере ПОД для НФО в 2020 г.(1) 

Таблица изменений нормативной базы в сфере ПОД для НФО в 2020 г.(2)

Таблица изменений нормативной базы в сфере ПОД для НФО в 2020 г.(3)

Таблица изменений нормативной базы в сфере ПОД для НФО в 2020 г.(4)

Таблица изменений нормативной базы в сфере ПОД для НФО в 2021 г.(1)

Таблица изменений нормативной базы в сфере ПОД для НФО в 2021 г.(2)

 

 

Архив ПВК

Типовые ПВК АПСБ редакция 1

Типовые ПВК АПСБ редакция 2

Типовые ПВК АПСБ редакция 3

Типовые ПВК АПСБ  редакция 4

Типовые ПВК АПСБ  редакция 5

Типовые ПВК АПСБ 5.1

Типовые ПВК АПСБ 5.1(корректир.)

Типовые ПВК АПСБ  редакция 6

Типовые ПВК АПСБ  редакция 7

Типовые ПВК АПСБ  редакция 8 

Типовые ПВК АПСБ  редакция 9

Типовые ПВК АПСБ  редакция 10

Типовые ПВК АПСБ  редакция 11

Типовые ПВК АПСБ  редакция 12

Типовые ПВК АПСБ  редакция 13

Типовые ПВК АПСБ  редакция 14

Типовые ПВК АПСБ  редакция 15

Типовые ПВК АПСБ  редакция 16

Типовые ПВК АПСБ  редакция 17

Типовые ПВК АПСБ  редакция 18

Типовые ПВК АПСБ  редакция 19