Проведение проверок

В соответствии с требованиями Федерального закона от 13.07.2015 № 223-ФЗ "О саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка" Ассоциация Профессиональных Страховых Брокеров (далее - АПСБ) обязана осуществлять контроль в отношении своих членов. Проверки членов АПСБ осуществляются Контрольным органом АПСБ.

Виды проверок: плановые и внеплановые.

Формы проверок: документарная и выездная.

Периодичность проведения плановых проверок: 1 раз в 3 года.

Основания поведения плановых проверок: График проведения плановых проверок членов АПСБ, утверждаемый Советом АПСБ.

Предмет плановых проверок:  установление соответствия документов, представленных членом АПСБ для проверки, на момент ее проведения, документам, представленным членом АПСБ для вступления в АПСБ и в подтверждение внесения изменений в такие документы, требованиям Внутреннего стандарта "Условия членства в Ассоциации Профессиональных Страховых Брокеров, в том числе размер или порядок расчета, а также порядок уплаты вступительного взноса и членских взносов" и иных внутренних стандартов и документов АПСБ являющихся обязательными для исполнения членом АПСБ.

Перечень документов для плановой проверки:

1. Выписка из Единого государственного реестра юридических лиц (копия).

2. Устав (изменения к уставу) (копия/и).

3. Лицензия на осуществление посреднической деятельности в качестве страхового брокера (копия).

4. Документ о назначении (продлении полномочий) на должность руководителя страхового брокера (копия/и).

5. Выписка из Реестра учредителей (участников) страхового брокера (копия).

6. Статистическая отчетность страхового брокера за 2016-2017 г.г. (копия).

7. Письмо о кодах по Общероссийскому классификатору видов экономической деятельности ( в случае регистрации до 1 января 2004 г.).

8. Письмо-подтверждение актуальности почтового адреса, номера телефона, номера факса, адреса электронной почты, доменного имени в сети "Интернет".

9. Документ/ы, подтверждающий/е отсутствие задолженности по оплате членских взносов в саморегулируемую организацию АПСБ (копия/и).

10. Доверенность уполномоченного представителя страхового брокера,  в случае если подписантом не является руководитель страхового брокера (копия).

11. Документ о назначении ответственного работника или уполномоченного лица в целях оказания проверяющим лицам всестороннего содействия (копия).

12. Акты о независимости членов Контрольного органа (Контрольной группы) АПСБ. 

13. Журнал страхового брокера по учету проверок.

Оформление документов, представляемых для проверки: документы (их копии), содержащие более 1 (одного) листа, необходимо прошить, пронумеровать, скрепить на оборотной стороне последнего листа, на месте прошивки, заверительной надписью, содержащей указание на количество пронумерованных листов (цифрами и прописью), подпись руководителя (или уполномоченного представителя) страхового брокера, его фамилию, имя, отчество (при наличии), должность и дату составления.

Подпись руководителя (или уполномоченного представителя) страхового брокера должна быть заверена печатью организации.

                                                     ГРАФИКИ и ОТЧЕТЫ                     

Плановые проверки

График проведения плановых  проверок членов АПСБ на 4-ый квартал 2017 г.                              

Отчет о проведении плановых проверок за 2017 год по состоянию на 29 декабря 2017 года (утв. Советом АПСБ 31.01.2018 Протокол № 1)

График проведения плановых проверок членов АПСБ на 2018  г.

 
Внеплановые проверки

График проведения внеплановых проверок членов АПСБ на 2018 г.

 

Консультации по проведению проверок:

Председатель Контрольного органа АПСБ - Трифонов Роман Николаевич

Тел.: 8(495) 915-80-40

Email: trifonovrn@insurancebroker.ru

Член Контрольного органа АПСБ - Нестеров Александр Викторович

Телефон 8 (495) 915-80-40

Email: nesterovav@insurancebroker.ru